La “Politica Volontaria di autodenuncia dei Crimini Ambientali” emessa della USCG

Negli ultimi tempi è crescituo un certo consenso nell’ambito del settore marittimo, come risulta da linee guida emesse da BIMCO, INTERTANKO, ICS, e dallo Standard P &I Club, della necessità per gli armatori e gli operatori di implementare robusti piani di conformità ambientale, se vogliono evitare la escalation di sanzioni penali e dei rischi crescenti operativi associati alla non conformità della convenzione MARPOL.

Come riassunto nella guida ICS, una società deve “dimostrare, con un comportamento e di azione, che il rispetto ambientale è un elemento centrale del business plan della società.” In questo contesto, la USCG ha pubblicato a fine 2008 una “Politica Volontaria di Divulgazione dei Crimini Ambientali” per i reati ambientali, che offre significativi nuovi incentivi per una compagnia marittima e di collaborazione con la USCG, qualora dovessero essere scoperti casi di violazioni ambientali, ma anche la necessità di effettuare investimenti ai fini dell’implementazione un Sistema di Gestione della Compliance Ambientale (“Environmental Compliance Plan “ECP”).
Se le condizioni stabilite nella politica sono soddisfatte e la violazione dalla Compagnia è volontariamente comunicata, o meglio “denunciata” alla USCG,  la USCG può esercitare la sua discrezionalità applicativa e di rinunciare a un rinvio della stessa violazione  al Dipartimento di Giustizia Americano (DoJ).
La politica della USCG è strettamente il modello di programma di comunicazione volontaria dell’EPA, che ha generato migliaia di informazioni volontarie civili e penali sin dal suo inizio nel 1996, la maggior parte dei quali sono stati risolti senza un rinvio al Dipartimento di giustizia e / o senza imposizione di sanzioni civili.
Il primo passo di qualificazione nell’ambito della politica della USCG è l’implementazione di un ECP progettato per dimostrare la due diligence di una società nel prevenire, individuare e correggere le violazioni ambientali.
La USCG valuterà se i criteri di “due diligence” sono stati soddisfatti, valutando se l’ ECP contiene:

  • le politiche e gli standard che aiuteranno i dipendenti a soddisfare i requisiti ai sensi delle leggi ambientali;
  • una presa di incarico di responsabilità generale all’interno dell’azienda per la conformità con le politiche e gli standard in ufficio e a bordo di ogni nave;
  • un sistema di monitoraggio e controllo che è stato progettato per correggere le violazioni e una procedura per i dipendenti a segnalare le violazioni senza timore di ritorsioni;
  • specifici requisiti di verifiche periodiche del ECP (Audit);
  • un programma di formazione che trasmette efficacemente standard aziendali e delle procedure a tutti i dipendenti;
  • incentivi per i manager e dipendenti nell’agire in conformità al ECP.

Se una violazione fosse scoperta attraverso un audit ambientale programmato o in una qualsiasi momento all’interno del modello organizzativo ECP, la USCG prenderà in considerazione diversi fattori, nell’esercizio del suo potere discrezionale, nel determinare o meno la denuncia al Dipartimento di Giustizia.
I fattori presi in considerazione dalla USCG sono i seguenti :

  • Denuncia volontaria. La violazione deve essere stata scoperta volontariamente e non attraverso il controlli o ispezioni stabiliti per legge (es. PSC Inspection) o richieste di campionamento.
  • La violazioni devono essere immediatamente divulgate e segnalate entro 21 giorni dal loro accadimento, a meno che un rapporto investigativo debba essere eseguito entro un termine particolare. Il limite di 21 giorni viene attivato quando un funzionario o dipendente di una società “ritiene” che una violazione potrebbe essersi verificata, ma il termine può essere ampliato dalla USCG, se opportunamente giustificato.
  • Scoperta indipendente e divulgazione. La violazione deve essere scoperta e comunicata prima dell’inizio di una inchiesta governativa, o da parte di terzi, o dalla segnalazione fatta alla USCG da un “informatore”.
  • Correzione e bonifica. La violazione deve essere corretta entro 60 giorni, o il più rapidamente possibile. In alcuni casi, se le misure correttive sono complesse o un programma di corrective actions è lungo è necessario, un accordo scritto può essere richiesto alla USCG.
  • Prevenire la recidività. La società deve essere d’accordo ad adottare misure per prevenire il ripetersi della violazione. Se la violazione si è verificata nei tre anni precedenti a bordo della stessa nave o nei precedenti cinque anni in una delle navi della flotta, alla società non sarà riconosciuto nessun “Disclosure Credit”.
  • Esclusioni di alcune violazioni . Se la violazione ha portato a gravi danni reali, o possono avere presentato una messa in pericolo imminente e concreto per la salute umana o l’ambiente, la società non potrà essere in grado di qualificarsi per il “Disclosure Credit”.
  • Cooperazione. La piena collaborazione con qualsiasi indagine governativa che ne derivano, in potenziale singoli dipendenti della società, è essenziale per ricevere un trattamento discrezionale da parte della USCG.

Infine, il Sentencing Guidelines federale riconosce che due diligence di una organizzazione aziendale  quella di cercare di prevenire e rilevare le violazioni che possono avere un impatto diretto sulla pena appropriata per l’organizzazione della manifestazione è colpevole e condannato per un reato penale. Il consiglio dell’ “avvocato” è quello di cercare di assicurare che il ECP soddisfi i requisiti della politica della USCG.  Questo approccio potrà assicurare che la compagnia, i sui dipendenti siano protetti.
Sostanzialmente, l’implementazione di un ECP può produrre benefici potenziali su vari livelli, quali: protezione finanziaria, benefici legali, consolidamento della reputazione e del branding.

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